السعودية
مصر
الإمارات
كندا
الدورة التحضيرية: CME2
في نهاية هذا البرنامج، سيتمكن المشاركون من:
- فهم أنظمة ولوائح السوق المالية السعودية الخاصة بالمطابقة ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- اتقان أداء أعمال وظائف المطابقة والالتزام
- اتقان أداء أعمال وظائف المطابقة ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- فهم الجانب التشريعي الخاص بالالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- القدرة على اجتياز اختبار الجزء الأول، درجة النجاح في الجزء الأول هي 70%
- القدرة على اجتياز اختبار الجزء الثاني، درجة النجاح في الجزء الثاني هي 72%
الجزء الأول
1 اجزاء
- الفصل الأول: البيئة التنظيمية الدولية ويشكل 20 % من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الثاني: وظيفة مراقبة الالتزام 24 % من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الثالث: إدارة مخاطر الجرائم المالية 20 % من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الرابع: الأخلاق والأمانة والنزاهة 19 % من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الخامس: الحوكمة وإدارة المخاطر ومراقبة الالتزام 17 % من الوزن النسبي للاختبار.
الجزء الثاني
1 اجزاء
- الفصل الأول: مقدمة عن السوق المالية السعودية: 7% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الثاني: لائحة أعمال الأوراق المالية: 2% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الثالث: التراخيص: 2% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الرابع: المتطلبات التنظيمية: 13% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الخامس: قوانين مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب: 5% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل السادس: السلوكيات المحظورة: 7% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل السابع: لائحة مؤسسات السوق المالية: 6% من الوزن النسبي للاختبار.
- الفصل الثامن: النظم والإجراءات الرقابية: 4% من الوزن النسبي للاختبار.
