مكافحة الجرائم المالية - المستوى المتقدم
رقم الاعتماد:29295 - الالتزام بمكافحة الجرائم المالية للأدوار العالية المخاطر والأكثر خطورة
اعتماد
برنامج متخصص لتزويد المشتركين بالمعرفة والمهارات اللازمة لفهم والالتزام بمكافحة الجرائم المالية في البيئة المالية والمصرفية. كذلك توجيه المشاركين نحو فهم مكافحة الجرائم المالية بشكل أفضل وتطبيق أفضل الممارسات والإجراءات للتصدي لهذه الجرائم.
التعليقات (0)
في نهاية هذا البرنامج، سيتمكن المشاركون من:
- تحديث معياري لمعايير الامتثال للجرائم المالية AML و CTF و AB&C والعقوبات.
- معرفة معايير KYC و CDD و EDD وفقًا لسياسة .KYC
- التعرف علي الإجراء الصحيح مع شخص سياسي .(PEP’s)
- SCC والعملاء ذوي المخاطر العالية.
- الفحص اليدوي مقابل World Check بما في ذلك الفصل الكامل / الجزئي في المطابقة.
- الفحص اليدوي مقابل C35بما في ذلك الفصل الكامل / الجزئي في المطابقة.
- الأعلام الحمراء لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب - الفرع والتجارة وعبر وظائف البنك.
- التعرف علي عملية التحقيق والتوثيق في مكافحة غسل الأموال.
المحور 1 - مقاييس الأداء للتشعب بين الأدوار الأعلى والأكثر خطورة
2 اجزاء
- الأدوار الأكثر خطورة - عالية الخطورة.
- سياسات المخاطر الجرائم المالية.
- الأنواع الرئيسية للجرائم المالية.
- ما هو تعريف الجريمة المالية؟ من يرتكب الجريمة المالية؟
- ما هي إدارة مخاطر الجرائم المالية (FCRM)؟
- المراحل الثلاث لمخاطر الجريمة المالية.
- ما الذي يبحث عنه المشرعون عند فحصهم لمؤسسة ما؟
المحور 2 - جريمة غسل الأموال والإرهاب
2 اجزاء
- أركان جريمة غسل الأموال.
- الأخطار التي تتعرض لها المؤسسات المالية لعدم التقيد بتعليمات مكافحة جريمة غسل الأموال.
- مكافحة غسيل الأموال.
- الركائز الخمس للالتزام لمكافحة غسل الأموال.
- التخفيف من مخاطر الجرائم المالية.
- ما هو الفرق بين AML و CTF؟
- تعريف نظام جرائم الارهاب و تمويله في المملكة العربية السعودية.
المحور 3 - سياسة مكافحة الرشوة والفساد
2 اجزاء
- مقدمة
- المعايير الأساسية
- بعض جرائم الرشوه و الفساد
- التدابير الوقائية من تفشي الرشوه و الفساد
المحور 4 - العقوبات في غسيل الأموال
2 اجزاء
- ماذا تعني العقوبات في غسيل الأموال؟
- ما هو مكافحة غسل الأموال أو فحص العقوبات؟
- تركز جهود مكافحة غسيل الأموال AML ومكافحة الرشوة والفساد ABC في اتجاهات مختلفة
- سياسة الجرائم المالية العالمية
- الخلاصة
المحور 5 - معلومات العناية الواجبة
2 اجزاء
- مستويات العناية الواجبة بالعملاء
- التزامات وواجبات البنك
- اعرف عميلك Know Your Customer (KYC)
- العناية اللازمة بالعميل (CDD)
- إدارة مخاطر غسل الأموال
- الدول عالية المخاطر في مجال غسل الأموال
- العملاء ذوي المخاطر العاليةعملاء الفئة الخاصة (Special Category Customers )SCC .
المحور 6 - القوائم المدرجة
2 اجزاء
- ما هي القوائم المدرجة في World-Check - أنواع من القوائم المدرجة.
- عمليات فحص العقوبات العالمية. - الفحص اليدوي مقابل C35.
- ما هي الأعلام الحمراء في مكافحة غسيل الأموال؟ وما سبب إجراء فحوصات مكافحة غسيل الأموال؟
- الانشطة التى يُحتمل أن تكون مشبوهًه وقد تشير إلى غسل الأموال
- زيادة التحويل الى حساب البنك مع البنوك المراسلين.
- حسابات السفارة والقنصلية الأجنبية والبعثات الأجنبية.
- نشاط الاستيراد والتصدير.
- تحديات مراقبة LC AML.
المحور 7 - فحص العقوبات
2 اجزاء
- فحص عقوبات OFAC Office of Foreign Assets Control.
- بعض العلامات الحمراء الشائعة لانتهاكات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية.
- عملية التحقيق في مدى خضوع اى عمليه لاحتمالات غسل الأموال.
- نموذج 360 درجة مخاطر للتحقيق في غسل الأموال.
- أهم الجهود والمنظمات.
- الأنشطة والحالات العملية
0
0 مراجعات
